Физическое лицо прекращение регистрации: Прекращение и восстановление регистрации автомобиля

Какие есть основания для прекращения регистрации автомобиля

Многие автовладельцы не знают, что съеденный ржавчиной VIN-номер кузова автомобиля или неуплаченные государственные сборы могут привести к отмене государственной регистрации автомобиля. И таких случаев довольно много. О том, почему это может произойти и как этого не допустить — в материале «Газеты.Ru».

Форумы автомобилистов изобилуют жалобами на принудительное прекращение госрегистрации, с которым они столкнулись внезапно. Среди оснований, по которым эта процедура применяется к хозяевам машин, региональные подразделения МВД, в частности, называют предоставление им документов с недостоверной информацией. Под удар попадет и машина, собранная в России из несертифицированных компонентов, а также с изменениями в конструкции, не соответствующими требованиям законодательства о безопасности дорожного движения или сведениям, указанным в документах на автомобиль.

Отдельным пунктом идет неуплата утилизационного сбора при растаможке авто. Сведения об этом должны содержаться в паспорте транспортного средства, бумажном или электронном, и при покупке импортной машины стоит проверить наличие такой отметки.

Аннулировать регистрацию машины могут также, если ГИБДД обнаружит, что идентификационная маркировка машины была повреждена, уничтожена или подделана. Аналогичным образом поступят, если признаки подделки выявят у документов на машину, либо обнаружат, что фактически установленные на ней агрегаты не соответствуют данным из документов и регистрационных баз.

Запреты и ограничения на регистрационные действия с автомобилем могут быть наложены и другими государственными органами: например, так происходит в случае со злостными должниками, в отношении которых свою деятельность ведут судебные приставы. Перед покупкой подержанного автомобиля правильнее всего убедиться в отсутствии каких-либо запретов и ограничений — такая возможность предоставляется на сайте ГИБДД, необходимо только ввести идентификационный номер (VIN) автомобиля.

Принудительно прекращается регистрация автомобиля и в том случае, если обнаружится, что сама машина или установленные на ней узлы и агрегаты числятся в розыске, равно как и документы на машину, а также ее номерные знаки. Регистрация машины также автоматически аннулируется, если в ГИБДД поступят сведения о том, что ее собственник умер, или если автомобилем владело юридическое лицо, а сама фирма закрылась.

Наконец, владелец машины, продавший ее другому человеку, может подать заявление о прекращении регистрации, если новый собственник в предусмотренный законом десятидневный срок не переоформил авто на себя. Правда, впоследствии ее можно будет восстановить. Прекращение регистрации при этом следует отличать от снятия с учета — последнее действие безвозвратно, поскольку такая процедура применяется при утилизации или окончательном вывозе транспортного средства за пределы страны.

В последнее время участились случаи, когда ГИБДД угрожает снятием с учета владельцам автомобилей с нестандартным оборудованием — вплоть до музыкальных колонок. В августе такой рейд Госавтоинспекция провела в Воронеже, писала «Газета.Ru».

Претензии автоинспекторов к нестандартным аудиосистемам были вызваны не самими колонками и дополнительным звуковым оборудованием, а способом их установки на автомобиль, пояснили «Газете.Ru» в региональном главке МВД.

Все основания, при которых прекращается учет, четко оговорены в ст. 18 закона «О регистрации транспортных средств», и случаи, когда гаишники пытаются принудительно прекратить регистрацию из-за тюнинга, можно обжаловать в суде, отметил адвокат автомобильного движения «Свобода выбора» Сергей Радько,

«В части 4 статьи 20 есть упоминание о конструкции ТС, это основание иногда подходит, но его крайне сложно здесь привязать, потому что сведения, указанные в документах, идентифицирующих транспортное средство, не касаются его конструктивной доработки, — сказал Радько «Газете.Ru».

— Это прямой перечень, который никаким приказом МВД расширен быть не может.

Если ГИБДД все же прекратит регистрационный учет по неочевидной вине автомобилиста, надо обжаловать действия инспектора у начальника его подразделения или в суде».

Нужно подать в суд исковое заявление о признании незаконными действий ГИБДД по прекращению регистрации. Ссылаться необходимо на то, что у автоинспекции не было оснований для вынесения такого решения, советует Радько.

Когда-то этот вопрос регулировался внутренними приказами МВД, но в 2018 году был принят федеральный закон «О государственной регистрации транспортных средств в РФ», которому не должны противоречить ведомственные приказы.

«По закону автомобилист обязан поставить машину на учет в течение десяти дней с момента покупки. Если речь идет о подержанной, то штрафы с камер будет получать предыдущий собственник, — заявил «Газете.Ru» адвокат московской коллегии адвокатов «Князев и партнеры» Антон Лелявский. — Это будет продолжаться, пока новый владелец не зарегистрирует машину на свое имя».

прекращение регистрации в том числе, что это значит?» — Яндекс Кью

Сообщества

АвтомобилиРегистрацияГибдд

Калашникова

660Z»>26 марта 2020  ·

181,0 K

ОтветитьУточнить

Выкупмаш

216

Срочный выкуп автомобилей в Москве и Московской области.  · 1 окт 2020  · vikupmash.ru

Отвечает

Сергей Фролов

Добрый день. Если вы проверяете автомобиль через сайт ГИБДД и там написано «последние действие прекращение регистрации» это значит, что предыдущий собственник ТС аннулировал его регистрацию в ГИБДД на основании ДПК по истечении 10 дней с момента продажи.

Тут момент есть такой, если регистрация аннулирована(прекращена), то ДКП необходимо писать не от собственника на Вас, а непосредственно от продавца на Вас т.к. прекращение регистрации идет на человека, который изначально был указан в ДКП.

80,2 K

Хабиб Васильев

2 ноября 2020

Но продавец я. Продал машину по дкп, она еще не снята с учета

Комментировать ответ…Комментировать…

Авто Эксперт Gomozov

78

«Авто-Эксперт» по подбору автомобилей и коммерческой техники.  · 5 мар  · avtopodbor77.ru

Отвечает

Дмитрий Гомозов

Добрый день. Запись : прекращение регистрации в том числе, означает, что машина снята с учета владельцем.
Если вам продает авто перекуп, то его обязательно нужно будет вписать в ПТС, так же взять у него его договор с собственником авто и заключить договор между вами и перекупом.
Со всеми этими документами отправится в ГИБДД и поставить авто на учет.
Если вы… Читать далее

34,3 K

Fantom Msk

24 июня

Зачем перекупа вписывать в ПТС? И да, сейчас уже ЭПТС. 🤦🏻‍♂️

Комментировать ответ…Комментировать…

Первый

Шинкарев Сергей

5

Руковожу проектами, в свободное время путешествую, снимаю документальные фильмы, пишу. ..  · 27 мар 2020

Один из вариантов: автомобиль сменил владельца, покупатель не поставил его на учет, чтобы не платить налог. По прошествии времени, прежний владелец, не дождавшись результатов, заявил в ГИБДД о потере документов и смог договориться о снятии машины с учета. После этого, новый владелец решил продать автомобиль. По закону, он имеет на это право, посколько по акту… Читать далее

67,3 K

Николай Седунин

28 июня 2020

Проверяю купленный авто, там пишут: «прекращение регистрации в том числе» то есть имея на руках птс и дкп возможно… Читать дальше

Комментировать ответ…Комментировать…

Первый

Алексей Иванов

-5

20 янв 2021

да имеется для тех кто купит машину ДКП НА ДКП а с ней беготни много а в ИФНС отправляется от ГИБДД талица со всеми изменениями они точно не поймут кто купил пускай продаст побегают за мной и в ГИБДД адрес г. Самара ул.Мичурина21в у них прекращена Широбокова Михайлова .будет юмор

16,7 K

Комментировать ответ…Комментировать…

Первый

Михаил Кузяев

7

11 сент 2020

Доброго дня. Существует множество причин, по которым авто может быть снято с регистрации сотрудниками ГИБДД. К наиболее распространенным относятся:
Окончание срока временной регистрации.
Угон либо утрата транспорта.
Выявление нарушений в процессе техосмотра.
При покупке автомобиля с поддельными документами, сотрудники полиции могут выявить, что это машина-двойник и… Читать далее

39,8 K

Комментировать ответ…Комментировать…

Первый

ТИГРАН Ш.

4

6 июл 2020

собственник продал покупатель не оформил 10 дней по договору он прекратил регистрацию если покупатель должен пишет потеря связи с тс надо востановит регистрацию т с и снова продать

33,8 K

Комментировать ответ…Комментировать…

Вы знаете ответ на этот вопрос?

Поделитесь своим опытом и знаниями

Войти и ответить на вопрос

1 ответ скрыто(Почему?)

Часто задаваемые вопросы об увольнении и восстановлении

Перейти к основному содержанию

Уведомление о выборах: результаты голосования в ночь выборов

Найдите это:

• Создание компаний в Техасе
• Поправки и исправления
• Заявки на имя
• Слияния и преобразования
• Прекращение и восстановление
• Иностранные или находящиеся за пределами штата юридические лица
• Некоммерческие организации
• Управление и владение
• Зарегистрированные агенты
• Ассоциация владельцев домов или собственности.
• Код коммерческих организаций
• Регистрация и другие общие вопросы
• SOSDirect
• Товарные знаки
• Служба технологической информации

Ответы на часто задаваемые вопросы предоставляются в информационных целях и не предназначены для предоставления юридической консультации или замены консультации адвоката. Если у вас есть конкретные юридические вопросы, проконсультируйтесь с вашим адвокатом.

• Завершения
• Восстановление

Прекращение деятельности

1. Как прекратить деятельность моего юридического лица в Техасе?
2. Как я могу закрыть корпорацию, если единственный владелец умер?
3. Что такое свидетельство о статусе учетной записи для ликвидации/прекращения действия? Нужен ли он мне? Если да, то как мне его получить?
4. Должны ли новые налогооблагаемые лица представлять налоговые сертификаты при подаче заявления о расторжении с государственным секретарем таким же образом, как корпорации и компании с ограниченной ответственностью?
5. Сводная таблица для ликвидации юридического лица в Техасе
6. Мой сертификат о прекращении действия был отклонен, так как я прикрепил неправильный сертификат состояния учетной записи. Что я должен прикрепить?
7. Если объект закрывается, может ли его зарегистрированный агент по-прежнему обслуживаться с помощью процесса?
8. Должна ли подающая организация информировать государственного секретаря о том, что она объединилась с другой организацией или прекратила свою деятельность?

1. Как закрыть мою компанию в Техасе?

   Объект должен:

   • Примите необходимые внутренние меры, чтобы свернуть свои дела. Наш офис не может предложить вам какие-либо деловые или юридические консультации о том, как закрыть дела юридического лица. Вы можете проконсультироваться с руководящими документами организации, применимым законодательством Техаса и/или с частным адвокатом.
   • Отправьте два подписанных экземпляра свидетельства о расторжении. В нашем офисе есть бланки, отвечающие минимальным требованиям законодательства. Использование наших форм не является обязательным.
   • Если юридическое лицо не является некоммерческой корпорацией, приложите Свидетельство о статусе счета для роспуска/прекращения деятельности, выданное контролером штата Техас. (См. FAQ № 3 ниже). Не , а приложите любую распечатку с веб-сайта контролера; этого сертификата недостаточно.
   • Оплатить соответствующую регистрационную пошлину.

2. Как я могу закрыть корпорацию, если единственный владелец умер?

   В случае смерти акционера (собственника) его акции должны перейти к другому лицу либо по завещанию умершего акционера, либо по закону, либо по условиям акционерного соглашения. Новый акционер должен будет дать согласие на добровольное прекращение деятельности или предпринять другие действия, чтобы корпорация одобрила прекращение деятельности в соответствии с Кодексом деловых организаций Техаса. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, свяжитесь с вашим частным адвокатом.

3. Что такое свидетельство о статусе учетной записи для ликвидации/прекращения действия? Нужен ли он мне? Если да, то как мне его получить?

   Свидетельство о статусе счета для роспуска/прекращения действия — это сертификат, выданный Контролером государственных счетов Техаса, указывающий, что организация уплатила все налоги в соответствии с Разделом 2 Налогового кодекса, и что сертификат должен быть подан секретарю штата в юридически прекратить существование организации.

   Следующие типы объектов должны приложить свидетельство о статусе учетной записи для аннулирования/прекращения действия к своему свидетельству о прекращении действия:

   • Коммерческие корпорации
   • Профессиональные корпорации (ПК)
   • Компании с ограниченной ответственностью (ООО)
   • Товарищества с ограниченной ответственностью (LP)
   • Профессиональные ассоциации (PA)

   Следующие типы объектов не необходимы для прикрепления сертификата состояния учетной записи:

   • Некоммерческие корпорации

   Чтобы запросить сертификат о состоянии счета, используйте форму контролера 05-359 (PDF, 225 КБ) и/или свяжитесь с контролером по телефону:
   Отдел налоговой помощи,
   Контролер государственных счетов
   Остин, Техас 78774-0100
   (512) 463-4600; бесплатный номер (800) 252-1381; (ТДД) (800) 248-4099
   электронная почта

4. Должны ли новые налогооблагаемые лица представлять налоговые сертификаты при подаче заявления о расторжении с государственным секретарем так же, как корпорации и компании с ограниченной ответственностью?

   Да. С 1 сентября 2009 г. в Кодекс бизнес-организаций Техаса были внесены поправки, требующие налоговых сертификатов для товариществ с ограниченной ответственностью и профессиональных ассоциаций.

5. Сводная таблица для ликвидации юридического лица в Техасе.

   Внутреннее юридическое лицо Техаса, тип	Регулируется BOC	Плата	Подписавшийся	Прикрепить сертификат состояния учетной записи?
   Коммерческая или профессиональная корпорация, которая не начинала свою деятельность и не выпускала акции	Форма 651 Word, PDF	40 долларов	Один из организаторов или первых директоров, указанных в свидетельстве об образовании; или уполномоченное должностное лицо. *	Да
   Коммерческая или профессиональная корпорация, которая начала свою деятельность и/или выпустила акции	Форма 651 Word, PDF	40 долларов	Офицер.*	Да
   Некоммерческая корпорация, которая не имеет членов или членов с правом голоса, не имеет активов и не привлекала какие-либо активы или иным образом не занималась деятельностью	Форма 652 Word, PDF	$5	Один из организаторов или первых директоров, указанных в свидетельстве об образовании; или уполномоченное должностное лицо.*	Нет
   Некоммерческая корпорация, которая владеет активами или привлекала какие-либо активы или иным образом занимается деятельностью	Форма 652 Word, PDF	$5	Офицер. *	Нет
   ООО	Форма 651 Word, PDF	40 долларов	Авторизованный менеджер или авторизованный член-менеджер.	Да
   ЛП	Форма 651 Word, PDF	40 долларов	Каждый генеральный партнер, участвующий в ликвидации; если нет, то каждый ликвидатор, не являющийся партнером, или, если партнеры с ограниченной ответственностью ликвидируются, большинство в интересах партнеров с ограниченной ответственностью.	Да
   ПА	Форма 651 Word, PDF	40 долларов	Офицер. * Если нет живых офицеров, законный представитель последнего оставшегося в живых офицера.	Да

   * «Директор», «Владелец», «Организатор», «Учредитель», «Акционер» и «Зарегистрированный агент» не являются должностными лицами.

6. Мой сертификат о прекращении действия был отклонен, так как я прикрепил неправильный сертификат состояния учетной записи. Что я должен прикрепить?

   Наиболее распространенные проблемы с приложением к свидетельству о расторжении:

   • Неверный тип сертификата. Это должно быть свидетельство о статусе счета, требуемое законом, в котором указывается, что организация уплатила все налоги в соответствии с разделом 2 Налогового кодекса, и указывается, что свидетельство должно быть подано секретарю штата, чтобы законно прекратить существование организации.
   • Это просто распечатка с сайта контролера. Свидетельства о статусе учетной записи, которое вы можете распечатать с веб-сайта контролера, недостаточно, чтобы показать, что организация имеет хорошую репутацию для целей юридического прекращения существования организации.
   • Недействителен до даты вступления в силу подачи свидетельства о расторжении. Например:
     • Свидетельство о статусе счета, действительное до 15 мая определенного года, недостаточно для подачи свидетельства о прекращении действия, полученного 2 декабря того же года.

   Свидетельства о статусе счета, действительного до 15 декабря данного года, недостаточно для свидетельств о прекращении действия, представленных нам 14 декабря, с отсроченной датой вступления в силу 31 декабря ^ст того же года.

7. Если объект закрывается, может ли его зарегистрированный агент по-прежнему обслуживаться с помощью процесса?

   Закон

   Техаса конкретно не рассматривает этот вопрос; однако обязательства зарегистрированного агента, как правило, относятся к юридическому лицу, а не к отдельным лицам, управляющим или владеющим юридическим лицом. Соответственно, подразумевается, что зарегистрированный агент не обязан принимать обслуживание процесса для ликвидированного субъекта, если только агент не обязан это делать по договору. Другие правила могут предусматривать вручение процессуальных документов. Например, правило 29.Гражданско-процессуальных правил штата Техас предусматривает, что вручение документов о прекращении деятельности корпорации может осуществляться президенту, директорам, генеральному директору, доверительному управляющему, правопреемнику или другим лицам, которые руководили корпорацией на момент ее роспуска.

   (Если вы являетесь зарегистрированным агентом юридического лица, вы можете проконсультироваться со своим частным адвокатом или заключить договор с представляемым лицом относительно ваших конкретных обязательств.)

   Дополнительные сведения см. в часто задаваемых вопросах зарегистрированного агента.

8. Должна ли подающая организация информировать государственного секретаря о том, что она объединилась с другой организацией или прекратила свою деятельность?

   Как правило, законодательство Техаса требует, чтобы организация, подавшая заявку, подавала документ секретарю штата в отношении слияний, преобразований, прекращений и отзывов.

Восстановление в правах

1. Если юридическое лицо конфисковано за непредставление отчета о налоге на франшизу и/или уплату налога на франшизу, есть ли срок для восстановления?
2. Если местная организация прекращает свое существование по неналоговым причинам, существует ли крайний срок для восстановления?
3. Что произойдет, если ВП не представит свой периодический отчет в срок, указанный государственным секретарем?
4. Если свидетельство об образовании LP было прекращено из-за непредоставления периодического отчета, как и когда его можно восстановить?

1. Если юридическое лицо конфисковано за непредставление отчета о налоге на франшизу и/или уплату налога на франшизу, есть ли срок для восстановления?

   Нет. Если юридическое лицо не подает отчет о налоге на франшизу и/или не уплачивает налог на франшизу, министр штата лишает его права в соответствии с Налоговым кодексом Техаса. Организация, лишённая прав в соответствии с Налоговым кодексом, может восстановиться в любое время (при условии, что организация в противном случае продолжала бы существовать) путем (1) подачи требуемой налоговой отчётности по франшизе, (2) уплаты всех налогов на франшизу, штрафов и процентов, и ( 3) подача заявления о восстановлении (форма 801 Word 178 КБ, PDF 87 КБ), сопровождаемого письмом о налоговой очистке от Техасского контролера государственных счетов, в котором говорится, что организация выполнила все свои налоговые обязательства по франшизе и имеет право на восстановление.

2. Если местная организация прекращает свое существование по неналоговым причинам, существует ли крайний срок для восстановления?

   Возможно. Сроки восстановления отечественной организации после увольнения по неналоговым причинам варьируются в зависимости от того, было ли увольнение добровольным или недобровольным. В любом случае (Форма 811 Word 135 КБ, PDF 336 КБ) может быть использована для заявления о восстановлении.

   Тип подключения	Срок восстановления на работе
   Национальная организация, прекращенная по собственному желанию	36 месяцев
   Национальная организация, прекращенная в принудительном порядке	Нет ограничения по времени; однако считается, что он продолжает существовать без перерыва только в том случае, если юридическое лицо восстановлено в течение 36 месяцев.

3. Что произойдет, если ВП не представит свой периодический отчет в срок, указанный государственным секретарем?

   Если LP не подает свой периодический отчет в течение 30 дней с даты отправки отчета секретарем штата, он лишается права вести бизнес в Техасе. Будучи конфискованным, он не может поддерживать какие-либо иски, иски или разбирательства в любом суде Техаса или вносить поправки в свое свидетельство о создании или регистрации. Однако он может защищать любое действие или иск; кроме того, конфискация не влияет на действительность любого контракта.

   LP может избавить себя от конфискации, подав периодический отчет в течение 120 дней с даты, когда государственный секретарь отправил уведомление о конфискации по почте. Если LP не подаст отчет в течение этого 120-дневного периода, государственный секретарь принудительно аннулирует местное LP или отзовет регистрацию иностранного LP.

4. Если свидетельство об образовании LP было прекращено из-за непредоставления периодического отчета, как и когда его можно восстановить?

   Чтобы восстановить свидетельство об образовании, LP должен подать требуемый отчет (форма 804, Word, 139 КБ, PDF, 119 КБ), уплатить соответствующую пошлину за регистрацию и штраф за просрочку платежа, а также оплатить все сборы, налоги, штрафы и причитающиеся проценты. Отчет должен сопровождаться письмом о налоговой очистке от Техасского контролера государственных счетов, в котором говорится, что организация выполнила все свои налоговые обязательства по франшизе и имеет право на восстановление. Нет ограничений по времени, когда LP может восстановиться, если в противном случае объект продолжал бы существовать.

• SOSDirect — Деловые документы
• Деловые копии и сертификаты
• Единый коммерческий код
• Предприятия Техаса против торговли людьми
• Texas.gov

• VoteTexas.gov — Информация для избирателей
• Зарегистрируйтесь для голосования и Удостоверение личности избирателя
• Политика веб-сайта
• Открыть записи
• Контакты

• Техасская государственная библиотека и архив
• Национальная безопасность Техаса
• Куда уходят деньги
• Сообщение о мошенничестве
• Портал ветеранов Техаса

1011.

Определения | FINRA.org

Если не указано иное, термины, используемые в Правилах серии 1000, имеют значение, определенное в Правиле 0160.

(a) «Заявитель»

Термин «заявитель» означает лицо, подающее заявку на членство в FINRA в соответствии с Правилом 1013, или член, который подает заявку на одобрение смены владельца, контроля или коммерческой деятельности в соответствии с Правилом 1017.

(b) «Ассоциированное лицо»

Термин «Ассоциированное лицо» означает: (1) физическое лицо, зарегистрированное в соответствии с правилами FINRA; или (2) индивидуальный предприниматель или любой партнер, должностное лицо, директор, руководитель филиала Заявителя или любое лицо, занимающее аналогичный статус или выполняющее аналогичные функции; (3) любой компании, правительству или политическому подразделению или агентству или правительственному органу, контролируемому или контролирующему Заявителя; (4) любой сотрудник Заявителя, за исключением любого лица, функции которого носят исключительно канцелярский или министерский характер; (5) любое лицо, прямо или косвенно контролирующее Заявителя, независимо от того, зарегистрировано ли такое лицо или освобождено от регистрации в соответствии с Уставом FINRA или правилами FINRA; (6) любое лицо, занимающееся инвестиционно-банковскими операциями или операциями с ценными бумагами, прямо или косвенно контролируемое Заявителем, независимо от того, зарегистрировано ли такое лицо или освобождено от регистрации в соответствии с Уставом FINRA или правилами FINRA; или (7) любое лицо, которое будет или предполагается быть лицом, описанным в пунктах (1)–(6) выше.

(c) «Покрытый ожидающий арбитражный иск»

Термин «Покрытый ожидающий арбитражный иск» означает:

(1) В целях расширения бизнеса, как описано в IM-1011-2 и Правиле 1017(a)(6)(B):

(A) Инициированный потребителем иск, связанный с инвестициями, поданный против Связанного лица в любой арбитражный форум, который не был разрешен; и чья сумма требования (отдельно или, если имеется более одного требования, в совокупности) превышает избыточный чистый капитал члена-нанимателя.

(2) Для целей события, описанного в Правиле 1017(a)(6)(A):

(A) Связанный с инвестициями инициированный потребителем иск против передающего члена или его Ассоциированных лиц на любом арбитражном форуме это не решено; и чья сумма требования (отдельно или, если имеется более одного требования, в совокупности) превышает избыточный чистый капитал передающего члена.

Для целей данного определения сумма иска включает только заявленные суммы компенсационных убытков, а не требования о возмещении боли и страданий, штрафных убытков или гонораров адвоката, и должна представлять собой максимальную сумму, на которую Ассоциированное лицо или передающий участник, в зависимости от обстоятельств, потенциально несет ответственность независимо от того, был ли предъявлен иск против дополнительных лиц или Ассоциированное лицо разумно ожидает возмещения убытков, совместной ответственности или иным образом законным образом уклоняется от ответственности за всю или часть такой максимальной суммы.

(d) «Департамент»

Термин «Департамент» означает Департамент регулирования членов FINRA.

(e) «Директор»

Термин «Директор» означает члена Регулирующего совета FINRA.

(f) «район»

Термин «район» означает район, установленный Советом по регулированию FINRA.

(g) «районный офис»

Термин «районный офис» означает офис FINRA, расположенный в районе.

(h) «окончательное уголовное дело»

Термин «окончательное уголовное дело» означает уголовное дело, в результате которого лицо, которое раскрыта или раскрыта или должна была быть раскрыта в применимых Единых регистрационных формах.

(i) «Правление FINRA»

Термин «Правление FINRA» означает Совет управляющих FINRA.

(j) «Регламент FINRA»

Термин «Совет по регулированию FINRA» означает Совет директоров по регулированию FINRA.

(k) «Управляющий»

Термин «Управляющий» означает члена Совета FINRA.

(l) «Заинтересованный персонал FINRA»

Термин «заинтересованный персонал FINRA» означает сотрудника, который непосредственно участвует в принятии решения в соответствии с Правилом 1014 или 1017, сотрудника, который непосредственно руководит сотрудником в отношении такого решения, сотрудник, проводивший расследование или допрос члена, подавшего заявление в соответствии с правилом 1017, окружной директор соответствующего округа и глава департамента.

(m) «существенное изменение в бизнес-операциях»

Термин «существенное изменение в бизнес-операциях» включает, но не ограничивается:

(1) снятие или изменение ограничения соглашения о членстве;

(2) создание рынка, андеррайтинг или деятельность в качестве дилера впервые; и

(3) добавление видов деятельности, требующих более высокого минимального чистого капитала в соответствии с правилом SEA 15c3-1;

(н) «основное место деятельности»

Термин «основное место деятельности» означает исполнительный офис, из которого индивидуальный владелец или должностные лица, партнеры или менеджеры Заявителя руководят, контролируют и координируют деятельность Заявителя, если только Департамент не определит, что основное место бизнеса, где: (1) находится наибольшее количество Ассоциированных лиц Заявителя; или (2) обнаружены книги и записи, необходимые для предоставления информации и данных для ведения бизнеса и соблюдения применимых правил.

(o) «мероприятие по практике продаж»

Термин «мероприятие по практике продаж» означает любую жалобу клиента, арбитражное или гражданское судебное разбирательство, о котором было сообщено в Центральный регистрационный Регистрационный депозитарий или иным образом было сообщено FINRA.

(p) «событие с установленным риском»

Термин «событие с установленным риском» означает любое из следующих событий, которые раскрываются, подлежат раскрытию или должны были быть раскрыты в применимой Единой регистрационной форме:

(1) окончательное арбитражное или гражданское решение клиента, связанное с инвестициями, инициированное потребителем, против лица на сумму в долларах США в размере 15 000 долларов США или выше, в котором лицо было названной стороной;

(2) окончательное арбитражное урегулирование, связанное с инвестициями, инициированное потребителем, или урегулирование гражданского спора на сумму в долларах США в размере или выше 15 000 долларов США, в котором лицо было названной стороной;

(3) окончательный гражданский иск, связанный с инвестициями, когда: (A) общая сумма денежных санкций (включая гражданско-правовые и административные штрафы или штрафы, дегоржаж, денежные штрафы, кроме штрафов, или реституция) была назначена на сумму в долларах не ниже 15 000 долларов США; или (B) санкцией в отношении лица был запрет, исключение, аннулирование или отстранение от должности; и

(4) окончательное регламентационное постановление, если: (A) общие денежные санкции (включая гражданско-правовые и административные взыскания или штрафы, дегоржаж, денежные штрафы, кроме штрафов, или реституция) были назначены на сумму в долларах США не менее 15 000 долларов США; или (B) санкция в отношении лица представляла собой запрет (постоянный или временный), исключение, отмену, аннулирование или отстранение.

(q) «Подкомитет»

Термин «Подкомитет» означает подкомитет Национального судебного совета, созданный в соответствии с Правилом 1015 для проведения проверки решения Департамента, вынесенного в соответствии с Правилом серии 1000.

(r) «Единые регистрационные формы»

Термин «Единые регистрационные формы» означает Единое заявление о регистрации брокера-дилера (Форма BD), Единое заявление о регистрации или переводе в отрасли ценных бумаг (Форма U4), Единое уведомление о прекращении регистрации в отрасли ценных бумаг (форма U5) и Единая форма сообщения о дисциплинарных взысканиях (форма U6), в которые могут быть внесены поправки, или любые их преемники.

Изменено SR-FINRA-2021-011 eff. 1 сентября 2021 г. Изменено SR-FINRA-2020-011 eff. 1 сентября 2021 г. Изменено SR-FINRA-2019-030 eff. 14 сентября 2020 г. Prev post Техника ракушка: Десантные БТР-МДМ "Ракушка" вооружили скорострельными "рогатками" Next post Противокоррозионная защита: Антикоррозионная защита и обработка металлоконструкций, труб и трубопроводов: что такое и как выполняется Related Posts Как заправиться на автоматической заправке: Заправиться на автоматической АЗС – быстро и просто Для чего удаляют катализатор на автомобиле: Зачем удаляют катализаторы? Sug это: СУГ на заправке, что это значит — что такое СУГ Грибоедова 5 воронеж: Яндекс Карты — подробная карта мира Back to top