ГлавнаяРазноеАффилированные с организатором лица

Что такое аффилированные лица. Аффилированные с организатором лица


Лицо аффилированное — это... Что такое лицо аффилированное: признаки, взаимоотношение, ответственность

Добавлено в закладки: 0

Что такое лицо аффилированное? Описание и определение понятия.

Лицо аффилированное – это то лицо (физическое или юридическое), которое способно влиять на деятельность других (юридических или физических) лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Термин «аффилированное лицо» происходит от английского глагола «affiliate» – что значит присоединяться, соединяться. В дословном значении – этот термин подразумевает принимать в члены, усыновлять (или удочерять). То есть речь идет о взаимосвязи субъектов, которая быть может выражена как юридически, так и практически. Аффилирование – это совместная деятельность, поддержка.

Рассмотрим, более детально, что значит  аффилированное лицо.

Аффилирование – это присоединение предприятия, фирмы к другому, более крупному, родственному предприятию в качестве филиала.

Аффилирование — это процесс воздействия, влияния отдельного физического лица на деятельность всей компании или фирмы.

Аффилированное лицо — это организация или же физическое лицо, которое способно оказывать точное действие на деятельность хозяйственного общества с помощью личного участия в капитале или же с помощью членства в правящих органах.

При этом устанавливается связь между лицами в имущественном и организационном понимании. Все последующие действия выполняются только лишь при условии чёткой координации.

Аффилированные лица – это лица, в силу определенных отношений оказывающие действие друг на друга.  Понятие «аффилированные лица» плотно соединено с понятием и процессом контролирования.

Проявление своего влияния может оказываться в силу того, что данное лицо является членом руководящих органов, или принимает участие в капитале компании (инвестор).

Законом государства поставлены практические условия, при которых между двумя и более лицами возникает состояние аффилированности ( это может быть роль в капитале, присутствие трудовых и договорных взаимоотношений, членство в органах управления юридического лица, родственные связи), другими словами им предоставляется возможность носить материальный, договорный, организационно-управленческий, семейно-правовой причем в отдельных исключительных случаях даже перемешанный характер, но при этом существует предметная особенность. Следует подчеркнуть, что имеются в виду отношения, носящие не имущественный, а именно управленческий характер. Имущественную зависимость можно, скорее, определить как следствие, а вовсе не условие возникновения зависимости от контроля. Не последнюю роль в данном вопросе играют взаимоотношения родственного характера.

В состав аффилированных лиц входят:

К аффилированным лицам юридического лица относятся такие группы:

  1. член Совета директоров (или наблюдательного совета) или другого коллегиального органа управления, член коллегиального исполнительного органа, а также лицо, исполняющее возможности его единоличного исполнительного органа;
  2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к коей принадлежит данное юридическое лицо;
  3. лица, которые имеют право давать указания более чем 20 процентами совместного числа голосов, приходящихся на голосующие акции или составляющие уставный либо складочный капитал вклады, части этого юридического лица;
  4. юридическое лицо, в котором это юридическое лицо вправе давать указания наиболее чем 20 процентами совокупного числа голосов, которые приходятся на голосующие акции или основополагающие уставный или же складочный капитал вклады, части этого юридического лица;
  5. в случае, когда юридическое лицо считается соучастником финансово-промышленной категории, к его аффилированным лицам помимо прочего относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или же других коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов соучастников финансово-промышленной группы, также лица, исполняющие возможности единоличных исполнительных органов соучастников финансово-промышленной категории;

Из числа аффилированных лиц физического лица, исполняющего предпринимательскую деятельность, законодательство выделяет такие 2 категории:

  1. лица, которые принадлежат к той же группе, к которой принадлежит данное физическое лицо;
  2. юридическое лицо, в котором это физическое лицо вправе давать указания наиболее чем 20 процентами совокупного числа голосов, приходящихся на голосующие акции или основополагающие уставный либо складочный капитал вклады, части этого юридического лица.

Признаки аффилированного лица

Если в Европе аффилированные компании – это фирмы, зависящие от других, то в российском законодательстве этот термин применяется как к зависимым, так и к преобладающим лицам.

Основополагающим признаком аффилированности является способность оказывать влияние на предпринимательскую деятельность.

Для юридического лица аффилированными лицами могут быть члены совета директоров, лица, распоряжающиеся более чем двадцати процентов голосующих акций. Аффилированное лицо это прежде всего лицо которое ведёт предпринимательскую деятельность.

Аффилированное лицо общества обязательно должно в письменном виде поставить в известность о принадлежащих им акциях общества си указать их количество и категории (типы) не позже десяти дней с даты приобретения акций. В случае если в результате непредставления по вине аффилированного лица. указанной информации или несвоевременного ее представления обществу нанесён ущерб имущества, аффилированное лицо, само будет нести перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба.

Самой широко распространенной формой взаимной зависимости аффилированных лиц можно считать имущественные отношения, а это отношения основываются на участии в уставном (складочном) капитале конкретного юридического лица. Договорные действия между аффилированными лицами (или внутри группы лиц) могут возникнуть, если допустим одна или несколько компаний получит возможность на основании договора оказывать влияния на решения, которые принимаются другой компанией (организациями).

При этом термин “определение решений” имеет в себе такие пункты:

Ещё стоит упомянуть один немаловажный фактор, что формой зависимости аффилированных лиц можно считать и родственные отношения.

Аффилированная сеть

Взаимоотношения между связанными сторонами – привычное явление в коммерции и бизнесе.

Аффилированная сеть – это сеть филиалов, или партнёрская сеть, региональная сеть. Аффилированное соглашение – это лицензионное соглашение, предназначенное для фирм, которые имеют широко распространенную и разветвленную структуру. Аффилированная компания — это, как правило, дочерняя компания, подконтрольная компания, компания-филиал, или просто компания-участница.

Аффилированные лица – это юридические лица или физические лица, способные влиять на деятельность других лиц занимающихся предпринимательством. К примеру, согласно законодательству аффилированными лицами для юридического лица являются члены наблюдательного совета, совета директоров и так далее.

Взаимоотношения между основным обществом и дочерним

Рассмотреть пример взаимодействия аффилированных лиц и их отношений можно, если взять основное общество и дочернее (то есть зависимое от главного). Компания, желая расширить свою дечтельность, создает дочернее предприятие, и получает большие возможности увеличить объем своей деятельности. На данном этапе главным отличием основного общества от филиалов является юридическая самостоятельность.

Наиболее распространенной формой взаимной зависимости аффилированных лиц считаются имущественные отношения, которые основаны на участии в уставном (складочном) капитале конкретного юридического лица.

Договорные отношения между аффилированными лицами (или внутри группы лиц) возникают, когда одна или несколько организаций получают возможность на основании договора влиять на решения, принимаемые другой организацией (организациями).

В согласии с законодательством Российской Федерации, аффилированные лица – организации и люди, способные оказывать существенное влияние на деятельность компании или индивидуального предпринимателя. Аффилированными лицами могут быть не только люди, но и компании. Специалистами замечено, что в российском праве терминология не такая строгая, как за рубежом, и потому такими лицами признаются не только дочерние компании, но и те, которые сами могут управлять деятельностью других фирм.

Подобное понятие имеется и в Налоговом Кодексе Российской Федерации (статьи 20, 105.1, 105.2), но в нем такие лица называются не аффилированными, а взаимозависимыми.

Понятие об аффилированных лицах содержится также в следующих нормативных актах:

Что такое группа аффилированных лиц

В Федеральном Законе Российской Федерации «О защите конкуренции» раскрывается суть термина группы аффилированных лиц. Например, там четко оговорено, что для предпринимателя (физического лица) в его группу могут входить супруг, родители, братья и сёстры, дети.

Для юридических же лиц установлены следующие признаки того, что кто-то (или что-то) входит с ними в одну группу:

Наконец, возможны и пересечения признаков, и объединения предприятий групп. В частности, если есть 2 разных группы лиц, и 2 представителя этих групп совместно имеют больше половины голосов в третьей организации, то обе эти группы с точки зрения закона рассматриваются уже как первая группа.

Обязанность предоставлять информацию об аффилированных лицах

Антимонопольное законодательство Российской Федерации предусматривает, что акционерные общества обязаны своевременно представлять список всех аффилированных лиц (как юридических, так и физических). Таким образом они отчитываются как перед контролирующими органами государственной власти, так и перед своими акционерами, а также ведут учетные списки таких лиц в своей бухгалтерской документации.

Информацией об аффилированных лицах в бухгалтерской отчетности называются данные об операциях между организацией, подготавливающей бухгалтерскую отчетность, и аффилированным лицом. Антимонопольное законодательство предполагает наложение штрафа за нарушение существующих правил предоставления необходимой информации. Перечни следует публично размещать на странице в сети Интернет.

Такие требования объясняются тем, что такая информация очень востребована в рамках определенного порядка по заключению сделок, в которых участвуют аффилированные лица. К ним, в частности, относят соглашения с заинтересованностью. Если Закрытое акционерное общество осуществляет публичное размещение облигаций, то и оно обязано обнародовать реестр аффилированных лиц на сайте в Интернете.

Информация эоб аффилированных лицах необходима по причине того, что взаимное влияние предпринимателей и компаний легко позволяет устраивать разнообразные сговоры по поводу цен, вытеснять конкурентов нерыночными методами и образовывать монополии. Истории известны такие случаи, когда такие сговоры иногда парализовали даже рынки некоторых стран. Чтобы не допустить такого, в России на данный момент за списками аффилированных лиц следит Федеральная антимонопольная служба (ФАС Российской Федерации).

Порядок учета

В перечне должны быть указаны следующие сведения:

  1.  Название фирмы и ее почтовый адрес;
  2. Для физических лиц – Фамилия и инициалы субъекта, а также адрес проживания;
  3.  Если имеются основания, для того, чтобы являться влиятельной стороной, указываются эти основания. А также и их дата наступления.

Ответственность

За нарушение предписанного порядка применяются разные виды наказания:

Правовое регулирование аффилированных лиц

Интерес к аффилированным лицам вызван именно их значительным влиянием на организацию, ее деятельность, а также вытекающими из этого последствиями (налоговыми, финансовыми и т.д.). Кроме того, заинтересованные в отчетности лица должны понимать, в какой степени результат хозяйственной деятельности зависит от работы персонала и разного рода сотрудничества, а в какой степени – от внешних факторов.

Таким образом, подводя итог вышесказанному, приходим к выводу, что понятие аффилированности имеет очень ограниченную сферу применения и строго целевое назначение, поэтому по большому счету кроме корпоративного или даже одного только акционерного права – права публичных компаний, бизнес которых должен быть максимально прозрачным – это понятие нигде не употребляется.

Именно поэтому в развитых капиталистических странах оно закрепляется не в кодексах – гражданских и торговых, – а в законодательных актах о корпорациях, а если более конкретно. то только об акционерных компаниях.

Актуальность регулирования аффилированных лиц в России

Цель регулирования института аффилированных лиц применительно к корпоративным отношениям обеспечение охраны интересов инвесторов от недобросовестной деятельности и злоупотреблений лиц, имеющих влияние на деятельность компаний. Актуальность данной темы очевидна, так как в России распространены имущественные споры, предметом которых является установление корпоративного контроля над компаниями путем недружественного поглощения. Эти методы ярко демонстрируют, насколько недалеко ушел современный российский бизнес от эпохи криминального предпринимательства начала девяностых годов прошлого века.

Мы коротко рассмотрели лицо аффилированное,  его признаки, взаимоотношения, основные права и обязанности, а также ответственность и правовое регулирование.

Оставляйте свои комментарии или дополнения к материалу.

biznes-prost.ru

Кто такие аффилированные лица?

Термин "аффилированные лица" стал активно распространяться в нашей стране. Это слово используется в лексике английского языка. Появление его в России связано с непрерывным процессом развития экономических отношений на международной арене, то есть, предприятия заключают все больше договоров и соглашений с иностранными партнерами.

Итак, аффилированные лица – понятие, которое подразумевает конкретный список юридических и физических лиц, способных оказывать определенное воздействие на другие экономические субъекты, ведущие предпринимательскую деятельность. Действующим законодательством отмечено, что при покупке этими лицами акций какого-нибудь общества они обязаны в течение 10 дней предоставить своему АО письменное уведомление с указанием их количества. В противном случае аффилированные лица должны перечислить обществу сумму денежных средств в размере компенсационного ущерба. Предприятие должно вести учет таких владельцев и предоставлять отчетность в установленные органы проверки.

Существует определенный список аффилированных лиц юридической организации. В первую очередь, в их число входят члены руководящего состава, а также сотрудники, осуществляющие временное замещение руководителя исполнительного органа. В список таковых лиц автоматически включаются владельцы акций, удельная доля которых превышает 20% от общего числа, а также граждане, осуществившие вложение в уставный фонд предприятия. Отдельно стоит выделить те юридические компании, которые входят в состав финансово-промышленной группы. В данном случае аффилированным лицом будет считаться участник руководящего подразделения, например, совета директоров или исполнительного органа.

Понятие "аффилированные лица" удобно тем, что обладает видовым свойством. То есть, не просто представляет группу лиц, но и автоматически присваивает им определенные полномочия. В список таковых лиц индивидуального предпринимателя можно включить тех граждан, к группе которых принадлежит физическое лицо, а также юридическую организацию, в которой индивидуальный предприниматель обладает преимущественным правом распоряжения акциями в размере, превышающим 20%.

Хочется отметить, что наличие аффилированной связи между субъектами предполагает присутствие личной зависимости в сфере управленческой деятельности, а имущественная взаимосвязь лиц выступает в качестве следствия личностных взаимоотношений. Современное законодательство ясно изложило требования, которые должны выполнять аффилированные лица. Казус заключается в том, что несоблюдение установленных обязанностей никак не карается законом, то есть, практически отсутствует ответственность. Это значит, что лица могут по собственному усмотрению принимать решение о целесообразности соблюдения правил, рекомендованных правительством, и при этом совершенно не опасаются совершения неправомерного действия.

Составлять списки аффилированных лиц считается необходимой и даже вынужденной мерой. Это объясняется тем, что список считается документальным обоснованием полномочий лица, совершающего сделки с контрагентами. А если документация оформлена верно, то и степень доверия со стороны других хозяйствующих субъектов гораздо выше.

На основании всего вышесказанного можно сделать вывод о том, что введение термина "аффилированный" является более чем рациональным. Ведь он в полной мере раскрывает смысл отношений между лицами, связанными аффилированными отношениями. Кроме того, благодаря законодательным критериям можно выделить определенный перечень лиц и должностей, которые автоматически попадают в список.

fb.ru

Что такое аффилированные лица. Признаки аффилированного физического или юридического лица.

В СМИ нам всем постоянно попадаются таблицы аффилированных лиц, банков и не только, они вызывают настороженность и непонимание у многих людей. Какие лица являются аффилированными и для каких целей составляются данные списки?

Определение

Аффилированное лицо — физическое либо юридическое лицо, которое имеет возможность повлиять на юридических либо физических лиц, которые занимаются коммерческой деятельностью. Более доступное объяснение — аффилированные лица, будь то организация или человек, имеют право участвовать в контроле над акционерными обществами.

Само название «аффилированное лицо», используемое сейчас в российских законах, было взято из английско — американского права. В переводе с английского языка слово affiliate значит: соединяться, присоединяться, связывать. В законодательном праве Европы аффилированные фирмы — это те, что зависят от других фирм. Но в рамках российского права слово аффилированный может быть применимо как к зависимым, так и к преобладающим компаниям. Самый важный признак аффилированного лица — право непосредственно воздействовать на коммерческую деятельность.

Признаки аффилированного лица

Одной из основных характерных черт аффилированного лица является присутствие взаимоотношений, при которых физическое либо юридическое лицо зависит от аффилированного лица этого же физического или юридического лица. Такая зависимость проявляется в следующих случаях:

Аффилированное лицо юридического лица

Аффилированными лицами юр. лица могут быть:

При таких обстоятельствах, аффилированным лицом для него еще будут члены комитетов директоров, члены коллегиальных управленческих структур ФПГ и участники ФПГ, у которых есть полномочия органов исполнительной власти

Аффилированное лицо физического лица

Аффилированным лицами физ. лица, ведущего предпринимательскую деятельность, могут быть:

На данный момент акционерные сообщества с регулярной периодичностью подают данные о имеющихся аффилированных лицах в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. Предусмотрено, что каждое акционерное общество должно составлять реестры своих аффилированных лиц для публикаций в СМИ, которые проходят ежегодно. Кроме этого, в этих реестрах обязаны указываться численность и типы акций, которые находятся в собственности аффилированных лиц.

advices4lady.org

кто это, список, что такое аффилированность

Аффилированные лица – (affiliate англ. = соединять, связывать, собирать) личность или же группа личностей, в чьи полномочия входит оказание должного влияния на функционирование физических лиц из предпринимательской деятельности.

Содержание статьи

Законодательная база

В РФ термин аффилированность не столь распространён, как в странах Евросоюза. В добавок к этому его определение и общее понятие отличаются от европейских. Если заглянуть в историю, то он появился не так давно, в 1992 году. Год относится к периоду приватизации.

Термин ввели в оборот для урегулирования деятельности инвестиционных компаний. После стольких лет он получил более расширенное понятие, функции стали значительно больше.

Работа аффилированных лиц развивается на следующей законодательной базе РФ:

  1. Закон о конкурировании и ограничениях монополизма РСФСР №848-1, ст.4. Можно найти базовые понятия, ключевые термины и прочую информацию.
  2. Закон о деятельности унитарных компаний государственного или муниципального типа. Содержит функции аффилированных лиц в различных формах предприятий.
  3. Закон о функционировании рынка ценных бумаг №949-1. Содержит информацию о долях, процентах, документации.

Список аффилированных лиц

У физического или юридического лица/организации бывает больше аффилированных лиц, особенно если у предпринимателя коллегиальная форма управления ценными бумагами, голосами, долями и прочими условными единицами правления.

Списки аффилированных лиц делятся на два типа.

Аффилиат юрлица

К списку относятся люди следующих категорий (в рамках Закона о конкуренции, ст.4):

Аффилиат физлица

Над физическими лицами, занимающимися предпринимательством, властвуют следующие представители:

Признаки и отличия

Признаком аффилированного лица является наличие отношений между субъектами, при которых это лицо воздействует на подчинённое — присутствие в отношениях зависимости. Зависимость возникает в случаях:

  1. Принадлежности части капитала. Если лицу принадлежит определенная часть материальной и технологической базы зафиксированного лица, что дает ему право на голос при распоряжении уставным капиталом, между ними устанавливаются зависимые отношения.
  2. Приоритетности должности. Отношения зависимости юридического лица устанавливаются, если аффилированное лицо находится в должности, превосходящей пост зависимого. Например, эти отношения устанавливаются между генеральным директором и управляющим капиталом. В данной ситуации его указания исполняются в любом случае.
  3. Родственных связей. Если между субъектами есть семейное родство, появляется зависимость.

Отличия между аффилированными лицами физических и юридических лиц незначительны. Разница в том, что у юридического лица их порядком больше чем у юридического. Как правило, у предпринимателя, не являющегося юридическим лицом, есть только одно влияющее, в то время, как у юридического может быть целая группа таких лиц.

В остальном функции аффилированных лиц двух групп практически схожи.

Сфера применения субъектов

Аффилированные лица — это не только формальная форма влияния. В предпринимательской практике управления она часто используется. Но, к сожалению, большинство ООО или ОАО даже не слышали о таких терминах. Из-за этого предприниматели сталкиваются с острыми недостатками в сфере экономической деятельности и дохода.

Аффилированные лица — термин, который чаще применяется в фирмах с коллегиальной формой управления. К аффилированному управлению переходят в следующих случаях:

  1. Процесс определения объектов, заинтересованных в плодотворном развитии компании, для их дальнейшего назначения в роли управляющего.
  2. Определение директора, обладающего большей долей ОАО. Его голос разрешит спорную ситуацию в процессе заключения сделки (когда количество участников повышает 1000).
  3. Выявление списка субъектов, информация по которым предоставляется управлению.
  4. Определение объектов, о которых акционерное общество обязано предоставить информацию.
  5. Выявление участников, чей процент акций ОАО переступает 30%, для предоставления им большей ответственности.

Взаимоотношения, обязанности и ответственность

Аффилированные лица входят в отношения друг с другом. Яркий пример — преобладание основного общества над дочерним. Дочернее предприятие или филиал позволяет расширить возможности деятельности головной компании. Они не имеют права на самостоятельные экономические действия.

Аффилированные лица располагают возможностями, привилегиями, правами и обязанностями. Сразу после назначения, они в письменном виде сообщают дочернему обществу о доле акций, которые им принадлежат.

Далее следует утвердить договор, регулирующий отношения, полномочия. Срок предоставления информации назначается в каждом случае индивидуально. Его отсчёт начинается с момента приобретения ценных бумаг. Наказания по закону за несоблюдение сроков нет. Санкции в их адрес назначаются в кругу компании в виде материального взыскания.

Законом предусмотрена компенсация со стороны аффилированного общества, если по их вине компания понесла материальные убытки (ст. 15 ГК РФ).

За нарушения предусмотрена ответственность:

  1. Административная — наступает в случае несерьёзных нарушений. Например, несоблюдение сроков предоставления информации или предоставление недостоверных данных.
  2. Налоговая — применяется в отношении субъектов в случае беспричинной поправки цен, которые противоречат их актуальной расстановке на рынке. Назначение налоговых санкций или пени проводится в случае, если в результате сверки дохода по совершенной и существующей сделке разница превышает 20%. Взимание может проводиться без предупреждения.
  3. Гражданско-правовая — налагается в случае нарушения порядка проведения и заключения соглашений.

Для более плодотворной работы проводится взаимосвязь аффилированных лиц. Так, например, взаимодействуют главы дочерних и управлявших компаний.

Порядок учёта

Каждый список аффилированных лиц содержит конкретную информацию о нем. В любой из таких списков входят:

  1. Контактные данные: название, адрес, инициалы, форма управления, почтовый индекс и другие базовые сведения.
  2. У ИП обязательно — ФИО, адрес, контактные и паспортные данные.
  3. Причина, по которой субъект является влиятельной силой, и сроки его назначения в функцию аффилиата.

Зачем предоставлять информацию

По требованию акционеров необходимо предоставить информацию по аффилированному обществу. Кроме того, информация не является секретным документом, а доступна для всех. Такое решение принято для всеобщей осведомленности обществ о своих аффилированных лицах.

Аффилиаты — лица или группы лиц, от которых в большей мере зависит развитие различных форм предпринимательской деятельности.

О том, чем опасна замена аффилированных лиц, есть на видео.

znaybiz.ru

Аффилированное лицо - это... Что такое аффилированное лицо и его этимология

Добавлено в закладки: 0

Что такое аффили́рованное лицо́ — это юридическое или физическое лицо, которое способно оказывать влияние на деятельность физических или юридических лиц, которые осуществляют предпринимательскую деятельность.

Аффилированные лица для юридических лиц

Аффилированными лицами юридического лица являются:

Аффилированные лица для физических лиц

Аффилированными лицами физического лица, которое осуществляет предпринимательскую деятельность (индивидуального предпринимателя), являются:

Рассмотрим, более детально, что значит аффилированное лицо. Аффилирование – это присоединение фирмы, предприятия к другому родственному крупному предприятию в качестве филиала. Определение ассоциированной – аффилированной или присоединенной компании. Аффилированием называется влияние, воздействие физического лица на деятельность фирмы, компании.

Краткое определение аффилированных лиц

Аффилирование — это поддержка, совместная деятельность. Детальное определение аффилированных лиц в законодательстве России.

Аффилирование – это фильтр (этакий Дункан Маклауд), который направлен на удаление из поискового результата сайтов одного и того же вебмастера, который продвигает одну и ту же информацию, выдаваемых при аналогичном же запросе.

Аффилирование является борьбой с монополизацией поисковой выдачи.

Этимология

Понятие «аффилировать» происходит от латинского «affiliatus», что означает в переводе «усыновлять, удочерять». Понятие «аффилировать» в русском языке стало использоваться активно с конца прошлого века. Аффилированная сеть – региональная сеть, партнёрская сеть, филиальная сеть, входящая в список. Аффилированное соглашение – лицензионное соглашение, которое предназначается для организаций, которые имеют разветвленную структуру. Аффилированная компания — компания-филиал, дочерняя компания, компания-участница, подконтрольная компания. Аффилированные лица – это физлица или юрлица, которые способны воздействовать на деятельность прочих лиц, которые занимаются предпринимательством. Например, в согласии с законодательством аффилированными лицами для юридического лица являются члены совета директоров, наблюдательного совета и так далее.

Мы старались дать наиболее полное определение и понятие термина аффилированное лицо, раскрыть его этимологию

biznes-prost.ru

Аффилированное лицо - это... (Словарь банковских терминов)

Аффилированное лицо — это организация или же физическое лицо, которое способно оказывать непосредственное влияние на деятельность хозяйственного общества посредством своего участия в капитале или же с помощью членства в руководящих органах.

При этом устанавливается связь между лицами в имущественном и организационном понимании. Все последующие действия выполняются только при чёткой координации.

Задействованные лица оказывают непосредственное влияние друг на друга, что впоследствии сказывается на процессе формирования хозяйственных отношений.

Данный термин появился вследствие перехода к рыночной экономике в условиях расширенных и осложнённых экономических связей между двумя хозяйствующими объектами. В качестве аффилированных лиц могут позиционироваться:

Все они могут оказывать непосредственное влияние на деятельность организации, принимая участие в управленческом процессе. В большинстве случаев аффилированному лицу принадлежит порядка десяти процентов всего имеющегося капитала фирмы.

Для юридических и физических объектов аффилированное лицо может быть неидентичным. К примеру, в первом случае таковым может оказаться член наблюдательного совета или же любого другого органа управления. Также им может оказаться лицо, которое выполняет полномочия исполнительного органа, представленного единолично.

Кроме этого, аффилированным может называться лицо, которое имеет принадлежность к той же группе лиц, что и конкретное юридическое лицо. Если учредитель имеет полное право распоряжаться двадцатью процентами голосов или при условии, что он является непосредственным участником финансово-промышленной группы, это также позволяет ему позиционироваться в качестве аффилированного лица.

Для физических лиц аффилированными могут быть лица, которые принадлежат к группе, идентичной для отдельно взятого физического объекта. Ещё один вариант — это юридическое лицо, в котором объект уполномочен распоряжаться двадцатипроцентным количеством голосов. При этом они должны приходиться на голосующие акции или же составлять уставной капитал от общей доли юридического лица.

Данный термин имеет широкое применение в предпринимательском законодательстве. Важно помнить, что на аффилированных лиц ложится ответственность об уведомлении общественности в письменном виде о приобретаемых акциях с указанием их типов и количества. Причём сделать это необходимо в течение десяти дней после осуществления их покупки. Если этого не сделать, то вследствие таких мер обществу может грозить ущерб, который аффилированное лицо обязуется полностью возместить. Любое общество должно вести корректный учёт лиц такого типа. При этом выполнять это необходимо в соответствии со всеми нормами действующего законодательства.

Понятия аффилированные лица и группы лиц определяют неидентичную степень связей между отдельно взятыми субъектами с правовой точки зрения. Дело в том, что лица при этом не могут составлять единого субъекта права, в то время, как группа лиц обладает полной правосубъектностью. Однако это касается не всех предпринимательских отношений, а исключительно тех, которые имеют прямое отношение к сфере антимонопольного законодательства.

Исходя из этого, нетрудно сделать вывод, что аффилированные лица могут позиционироваться в качестве родового понятия, а группа лиц — в качестве видового.

bankspravka.ru

Аффилированные лица — Тендеры.ру

Аффили́рованные ли́ца

В соответствии со ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Для юридического лица аффилированными лицами будут являться:

Для физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность аффилированными лицами будут являться:

Применительно к государственным закупкам, аффилированность лиц актуальна для членов комиссий государственных (муниципальных) заказчиков.

На основании ст. 7 Закона N 94-ФЗ членами комиссии не могут быть физические лица, лично заинтересованные в результатах размещения заказа, в том числе физические лица, подавшие заявки на участие в закупках, либо состоящие в штате организаций, подавших такие заявки, либо физические лица, на которых способны оказывать влияние участники размещения заказа

В случае выявления в составе комиссии указанных лиц заказчик, уполномоченный орган, принявшие решение о создании комиссии, обязаны незамедлительно заменить их иными физическими лицами, которые лично не заинтересованы в результатах размещения заказа и на которых не способны оказывать влияние участники размещения заказа, а также которые не являются непосредственно осуществляющими контроль в сфере размещения заказов должностными лицами органов, уполномоченных на осуществление контроля в сфере размещения заказов.

На основании ст. 17 Федерального закона № 135-ФЗ "О защите конкуренции" установлено, что при проведении торгов запрещаются действия, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции, в том числе:

  1. координация организаторами торгов или заказчиками деятельности их участников;
  2. создание участнику торгов или нескольким участникам торгов преимущественных условий участия в торгах, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом;
  3. нарушение порядка определения победителя или победителей торгов;
  4. участие организаторов торгов или заказчиков и (или) работников организаторов торгов или работников заказчиков в торгах.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона № 94-ФЗ, участниками размещения заказов являются лица, претендующие на заключение государственного или муниципального контракта. Участником размещения заказа может быть любое юридическое лицо независимо от организационно-правовой формы, формы собственности, места нахождения и места происхождения капитала или любое физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель.

Эта норма свидетельствует о том, что в одной закупке может участвовать неограниченное количество лиц, аффилированных между собой.

Интересно: корнем слова «аффилированное» является глагол «to affiliate», который в буквальном смысле означает принимать в члены, присоединять и даже усыновлять (удочерять).

www.tendery.ru